关于朝鲜执行联合国、美国与欧盟制裁的最新通告

2020年05月08日 09时航运界

各会员：

本通告是对我们于2019年发布的《朝鲜民主主义人民共和国制裁执行通告》的更新版本，是根据最近公布的2019/2020年联合国朝鲜制裁专家小组（以下简称“专家小组”）报告而更新的。

背景

报告指出，朝鲜政府没有采取终止核计划的措施，而继续该计划依然违反联合国安理会决议。因此，严厉的制裁措施仍然有效。据专家小组称，朝鲜通过非法进口精炼石油和出口沙石、煤炭等产品，继续为其弹道导弹计划增加收入。相关的海事活动已被确定为促进该计划的收入来源。

来自联合国和各国执法机构的信息非常明确：强烈建议船东注意，制裁监控和监督仍在继续进行，并通过联合国成员国的通力协作收集和报告更多与此类违规行为的相关证据。

使用非朝鲜籍船舶的证据

报告指出，目前，仍然存在使用悬挂非朝鲜国旗的船舶在海上进行非法船对船货物转运的现象。报告显示，朝鲜改变了贸易方式，在国际水域使用非朝鲜籍船舶进行船对船货物转运，随后直接向南浦港运送非法货物，以此逃避监控。这类船舶在被发现前已经进行过多次作业。这些行动相当于使朝鲜获得了联合国规定的50万桶精炼石油年总量上限（第2397（2017）号决议第5段）的近三倍。在联合国会员国的协助下，专家小组确定了14艘船或于此活动有关，但这些船没有一艘由国际保赔集团成员协会承保。据报告，为隐瞒开展这些活动的船舶背后的所有权与财务利益的真实身份，大多数船舶的注册所有人已解散或注销公司登记，又或者悬挂虚假或欺诈性的船旗运营。

专家小组提醒监管机构、执法机构和航运业界保持警惕，并进行适当、有效的尽职调查。油轮经营人尤其应尽一切努力查明和确认船上所载货物的真正目的地。船对船转运通常在夜间进行，并关闭自动识别系统（AIS）。之后货物的转运会在没有国际海事组织编号（IMO NO.）的小船上进行。

报告指出，朝鲜正不断创新和调整有关行动，以避免被监控。此外，专家小组发现朝鲜将目标转向拆船市场，即使用将被拆解的大型散货船转运煤炭。这恰与此前使用小船转运相反。

订立租约时须谨慎

2019年5月3日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）公布了一份“合规承诺框架”，阐述了其对有效制裁合规计划基本要素的看法。

当时，国际保赔集团的所有成员都发布过一份通函，以提请会员注意，强调任何船东、承租人或贸易商都必须采取措施，降低违反制裁的风险。

根据联合国的最新报告，协会再次提醒所有会员继续采取最严格的尽职调查，以降低与朝鲜有关的海事活动风险。否则，相关活动可能会导致联合国、OFAC和其他执法机构将有关主体及个人列入制裁黑名单并采取冻结其资产等惩罚措施。

任何与朝鲜有联系的贸易都将受到监视和审查，包括船舶的移动、使用AIS和远程识别跟踪、卫星图像和其他资产等。涉嫌违反对朝鲜制裁的船舶可被国家当局列入名单，并/或于进行调查时在港口被搜查和扣留。

对保赔协会承保的影响

任何被评估为违反制裁的活动都将导致保险被取消。同时，会员也应充分考虑到，即使有可能与朝鲜当局和朝鲜利益进行合法贸易，国际保赔集团不太可能对到朝鲜港口进行贸易的船舶提供有效的服务。无论支付赔偿金和有关费用、还是担保提供都可能会被推迟、甚或完全被禁止。

因此，我们强烈敦促所有会员降低与朝鲜开展任何业务的风险，包括但不限于船对船转运业务，并尽可能充分地履行尽职调查义务，以确保他们不会有意或无意地与朝鲜实体开展被禁止的活动。

国际保赔集团的所有成员都发布了措辞类似的通函。

伦敦保赔协会

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